去年 5 月,Terra 生態的穩定幣 UST 及其姊妹幣 LUNA 雙雙崩盤至趨近於零,造成無數人投資損失。美國證券交易委員會(SEC)在 16 日對 Terraform Labs 及其創辦人 Do Kwon 提起民事欺詐訴訟,指控被告策劃加密資產證券欺詐,違反美國證券法和交易法的註冊和反欺詐規定。
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美國證券交易委員會(SEC)在 16日宣布起訴 Terraform Labs 及其創辦人 Do Kwon ,指控其策劃了加密資產證券欺詐,在向紐約南區聯邦地方法院提起的訴狀中,SEC 指控被告違反美國證券法和交易法的註冊和反欺詐規定。
Today we charged Singapore-based Terraform Labs PTE Ltd and Do Hyeong Kwon with orchestrating a multi-billion-dollar crypto asset securities fraud involving an algorithmic stablecoin and other crypto asset securities.
— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) February 16, 2023
SEC 在訴狀中指控,Do Kwon 和 Terraform Labs 提供並出售了一套相互關聯的加密資產證券,從投資者手中籌資數十億美元,其中許多是未經註冊的交易,包括基於證券的掉期交易 mAssets ,以及被稱為算法穩定幣的加密貨幣證券 UST。
SEC 還進一步指控, Terraform Labs 和 Do Kwon 向投資者提供並出售其他投資其「加密貨幣帝國」的方式,包括加密貨幣證券 MIR 和 LUNA ,被告向尋求獲利的投資者推銷加密貨幣證券,並一再聲稱這些代幣會升值。
例如,Terraform Labs 和 Do Kwon 吹捧和營銷 Anchor Protocol,該協議被宣傳成可支付 UST 存款的 20% 利息,在推銷 LUNA 時,被告一再欺騙投資者,稱一款流行的韓國行動支付 APP 使用 Terra 區塊鏈來結算,將為 LUNA 帶來價值,此外,被告還涉嫌在 UST 的穩定性方面誤導投資者。
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SEC 主席 Gary Gensler 表示,被告未能向公眾提供完整、公平和真實的資訊披露,並通過重複虛假和誤導性陳述來建立信任,從而實施欺詐,進而給投資者造成毀滅性損失,此案表明,一些加密貨幣公司將全力避免遵守證券法。
Do Kwon 恐面臨更多訴訟
Do Kwon 接下來可能還會面臨更多訴訟,據彭博報導,知情人士透露,曼哈頓的聯邦檢察官正在調查 Terraform Labs,包括調查 Do Kwon 的行為,美國商品期貨交易委員會(CFTC)也一直在調查 UST 崩盤事件。
已被國際刑警組織發出紅色通緝令的 Do Kwon 目前下落不明,最後一次出現 Do Kwon 行蹤的消息,是在去年 12 月 13 日,韓國首爾南區檢察官辦公室當時表示,Do Kwon 人在塞爾維亞,正持續追蹤其下落,並尋求塞爾維亞政府協助,以逮捕和引渡他。
SEC 近來加大對加密貨幣產業的監管力度,在本週先是對 Kraken 交易所開刀,以未註冊證券為由,迫使Kraken停止向美國用戶提供加密貨幣質押服務,並支付 3000 萬美元罰金,接著還傳出將起訴幣安穩定幣 BUSD 發行商 Paxos ,指控 BUSD 是未註冊證券。
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