幣安的美國分支「幣安美國」計劃尋求 IPO 上市，近期卻傳出美國證券交易委員會（SEC）正在調查幣安美國及疑似幣安創辦人趙長鵬掌控的 2 家做市商之間的關係，有分析認為， SEC 可能試圖釐清是否有交易數據灌水的情況，而在調查尚不明朗之際，幣安美國在今日宣布聘請新合規長。
（前情提要：華爾街日報：SEC 正調查「幣安美國」與趙長鵬相關 2 家公司的聯繫）
（事件背景：「幣安美國3年就要IPO！」CZ給出上市期限：要做Coinbase做過的事）
全球最大加密貨幣交易所幣安（Binance）創辦人趙長鵬去年 9 月曾高調宣布，如果業績成長順利，幣安的美國分支「幣安美國」（Binance.US）將能在 3 年內完成 IPO 上市，同時也表示幣安美國將完成首輪融資，減弱趙長鵬對幣安美國的控制。
然而，幣安美國如今卻遭到美國監管機構盯上。據動區此前報導，美國證券交易委員會（SEC）正在調查幣安美國及疑似幣安創辦人趙長鵬掌控的 2 家交易公司之間的關係，這兩家交易公司是 Sigma Chain AG 和 Merit Peak Ltd ，目前是幣安美國進行加密貨幣交易的做市商。
做市商的功能是隨時買入、賣出，創造市場流動性，而創立幣安的趙長鵬如果另外再控制 2 家做市商，有可能有交易數據灌水的情況，因此有分析認為，這可能也是 SEC 目前調查試圖釐清的其中一個問題。
隱瞞與幣安關係？
《Coingeek》指出，美國證券法規禁止在與客戶打交道時，因欺騙和 / 或遺漏重要事實而賺錢，如果 2 家做市商被證明與幣安有關聯，那麼幣安至少嚴重違反了證券法披露規則，而從目前資訊來看，Sigma Chain AG 、 Merit Peak Ltd 都與幣安關係密切，甚至可以說是幣安的子公司，幣安卻竭力隱瞞這一事實。
Sigma Chain AG 是一家在瑞士註冊的公司，公開紀錄顯示，趙長鵬是公司創辦人兼總裁，公司初期階段的唯一其他成員是 Cardano 基金會主席前成員 Pascal Schmid ，直到 2019 年 9 月，趙長鵬把公司控制權交給名叫 Guangying Chen 的人。
從公開紀錄可見， Guangying Chen 至今仍是公司總裁。另外，在 2021 年 7 月 14 日， Pascal Schmid 的職務被名叫 Markus Felix Spillman 的人取代，而 Markus Felix Spillman 是一名幣安董事會成員。
Guangying Chen 的真面目是個謎團，但他的名字一次又一次地與幣安有所連結。他曾出現在 2017 年的一份外洩名單上，被列為幣安的代表人物，該名單據傳是當時正在接受中國當局調查的數位資產公司名單。
另一家公司 Merit Peak Ltd 則沒有公開資訊可查，《Coingeek》指出，有此名稱的公司似乎曾是個在英屬維京群島註冊的空殼公司，而鑑於該公司資訊在網路上難以查出，再加上上述提及的趙長鵬和 Guangying Chen 的隱晦關係，推測該公司可能是幣安的另一家空殼公司。
由於這 2 家公司都沒有出現在幣安的任何公開資料中，因此極有可能幣安沒有向他們的客戶群披露這些附屬公司。目前 SEC 的調查，似乎集中在這 2 家公司在幣安生態系中負有多大責任，以及它們比幣安的其他老客戶享有哪些優勢。
幣安美國任命新合規長
值得注意的是，在調查進度尚不明朗之際，幣安美國在 18 日宣布，已聘請前法國興業銀行高管 Tammy Weinrib 出任幣安美國的合規長，她「將領導幣安美國的合規工作，包括幣安美國的了解客戶（KYC）和反洗錢（AML）程序，並與美國各地的監管機構和執法機構展開合作」。
幣安美國在推特上表示：
我們很高興歡迎 Tammy Weinrib 出任幣安美國合規長，Tammy 在傳統金融和加密貨幣領域擁有超過 15 年的經驗，將幫助強化幣安美國成為世界級合規風險組織的承諾。
We're excited to welcome Tammy Weinrib as our Chief Compliance Officer.
With over 15 years of experience across traditional finance and crypto, Tammy will help reinforce our commitment to being a world-class compliance and risk organization.
Learn more: https://t.co/bLbceyw4PS pic.twitter.com/haH8WbfYwN
— Binance.US 🇺🇸 (@BinanceUS) February 17, 2022
根據幣安美國的公告，Tammy Weinrib 曾任法國興業銀行金融犯罪合規部門副總裁、美國加密貨幣交易所 Gemini 合規長，是公認的金融犯罪、銀行保密法/反洗錢、KYC、金融科技專家。
Tammy Weinrib 擁有美國佛羅里達州立大學犯罪學學士、東北大學犯罪防治學碩士學位，並且是公認反洗錢師協會（ACAMS）認證的反洗錢專家。
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