FTX 前 FTX 法律總顧問 Can Sun 與司法部合作,於週四出庭作證,透露破產前夕的諸多內幕,包括曾與資管巨頭 Apollo 進行談判,SBF 還要求他為失蹤的數十億美元 FTX 客戶資金提供藉口。
(前情提要:孝親費是你的血汗錢!會計師作證:SBF父母的千萬豪宅是用FTX客戶存款購買)
(背景補充:FTX審判懶人包》SBF涉嫌七項罪名,與美國政府司法攻防戰,前高層轉污點證人..(不斷更新))
已破產加密貨幣交易所 FTX 創辦人 SBF 的世紀審判本週進入第三週,檢方在週四(19 日)傳喚了前 FTX 法律總顧問 Can Sun 出庭作證。
綜合路透、The Block 報導,在 17 日才與司法部簽署不起訴的協議的 Sun 在庭上作證稱,在 FTX 去年 11 月正式宣告破產前幾天,除了幣安之外,也同時向資產管理巨頭阿波羅(Apollo Global Management)尋求緊急資金援助,以應對 FTX 客戶的龐大提款需求。
當時阿波羅一度對投資 FTX 感興趣,但在得知 FTX 龐大的財務缺口後就迅速退出。
阿波羅因 FTX 數十億鎂資金缺口,緊急退出融資談判
Sun 聲稱,他在拿到財報副本後才驚覺,FTX 資產負債表上出現了高達 70 億美元的缺口,並且關聯對沖基金 Alameda 欠該交易所數十億美元。
當他在 2022 年 11 月 7 日向 FTX 領導層質問此事時,並未得到明確答覆。SBF 在會議期間神色平靜地用電腦打字,而 FTX 前工程主管 Nishad Singh 臉色則十分蒼白,一副失魂落魄的樣子。
Singh 本週稍早曾作為政府證人出庭指控 SBF,稱 SBF 在明知 FTX 明顯短缺數十億美元之後的數月仍持續揮霍,挪用鉅額客戶資金在政治捐款、風險投資、名人代言和購買房地產用途上,Singh 聲稱他在 FTX 倒閉時曾有自殺念頭。
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SBF 要法律顧問為失蹤客戶資金提「法律依據」
在會後,SBF 把 Sun 拉到一邊,要求他為失蹤的客戶資金提供「法律依據」,Sun 向陪審團表示「這基本上證實了我整天不斷上升的懷疑,即 FTX 沒有足夠的資金來滿足客戶提款,並且這些資金被 Alameda 挪用了。」
在 Sun 當晚告知 SBF 他無法確認任何法律依據後,並且從 Singh 那裡得知 Alameda 避免自動清算的功能也允許其借出 FTX 客戶資金後,在隔日他迅速辭職。
而 Apollo 在得知 FTX 龐大的財務缺口後也迅速退出了融資談判,幾天后,FTX 就閃電倒閉了。
FTX 前法律總顧問:從未同意 FTX 將客戶資金貸給 Alameda
Sun 在庭上還作證稱,他在一開始並不知到 FTX 在未經客戶同意的情況下,將資金貸款給 Alameda,他堅稱「他從來沒有批准過這樣的事情」,並且 SBF 也告訴他,該交易所一直將客戶資金和自有資產保持隔離。
在他加入不久後,Sun 就意識到 Alameda 在 FTX 享有不會自動清算、允許帳戶負餘額的特殊優待,他當時敦促 FTX 高層刪除該功能,並得到了 Alameda 將得到「延遲清算」,而非不會自動清算的承諾,但這些改變從未實現。
Sun 明確指出,未能保護用戶資金違反了 FTX 向客戶和監管機構傳達的平台政策。
Sun 還表示,作爲法律顧問,他參與了 Alameda 向 SBF 和其他高管提供貸款的紀錄,但他稱他並不知道這些貸款實際上源自 FTX 客戶存款;他同時坦承他從 Alameda 處獲得 230 萬美元的貸款,用於在巴哈馬購買一棟房產,在事後看來,這可能涉及錯誤挪用客戶資金,為此他尋求政府提供保護。
控辯雙方提交陪審團最終指示
SBF 審判第三週以 Can Sun 作為結束,審判將暫停一週,並於 10 月 26 日重新開庭,專家預測屆時檢方預計將很快結案。
此外,據 Coindesk 消息,美國司法部和 SBF 的辯護團隊都在週四晚間提交了擬議的陪審團指示,雙方都希望法官能採納自己的指示建議。
辯方稱,證人對法律應該或不應該禁止的行為所表達的感覺或信念不足以對任何人定罪。建議陪審員將證詞分解成各個要素,評估每個要素是否有排除合理懷疑的證據;而檢方則希望法官向陪審團表明,司法部指控被告 SBF 挪用了客戶和投資者資金用於個人用途。司法部文件稱:
被告在某些公開聲明中強調了他所謂的「有效利他主義」的哲學,認為他的商業決策是出於為世界做好事的願望。正如法院一再承認的那樣,任何此類論點都不能成為對詐欺或其他刑事指控的辯護。
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