在瑞波(Ripple)贏得了與美國證券交易委員會(SEC)訴訟的初步勝利後,SEC 考慮提起上訴,不過瑞波支持者、Deaton 律師事務所管理合夥人 John Deaton 表示,他認為美國聯邦第二巡迴上訴法院要推翻此前裁決的可能性極低。
(前情提要:SEC律師急了:瑞波XRP就是證券!嗆法官判決有錯考慮上訴)
(背景補充:SEC主席Gensler:對瑞波案感到「失望與挫折」;法官要求安排和解會議)
公鏈瑞波(Ripple)在 13 日贏得與美國證券交易委員會(SEC)訴訟的初步勝利,Torres 法官作出簡易判決,認定瑞波透過交易所販售 XRP 的行為,並不構成證券,SEC 主席 Gary Gensler 接著在 18 日表示,對此結果感到失望,抨擊法院打擊了 SEC 的努力。
值得注意的是,SEC 在上週五針對 Terraform Labs 及其創辦人 Do Kwon 的欺詐指控所提交的法院文件中暗示, SEC 或將針對瑞波訴訟案進行上訴:
瑞波案的部分裁決是錯誤的,本法院不應遵循它們,SEC 工作人員正在考慮進一步審查的各種可行途徑,並打算建議 SEC 尋求此類審查。
瑞波律師不看好 SEC 上訴
有人認為,SEC 若上訴,將使瑞波受挫,不過瑞波支持者、Deaton 律師事務所管理合夥人 John Deaton 發推表示,自己並不這麼認為,他解釋,若 SEC 上訴,美國聯邦第二巡迴上訴法院將在 2 年後做出裁決,在此之前,Torres 裁決結果就是法律。
An appeal is not even close to be a setback. First, it will be two years from now before a decision is issued by the 2nd Circuit, if it’s appealed. The Torres Decision is the law until then – at least in the 2nd Circuit. Second, even if the 2nd Circuit said Torres was wrong… https://t.co/GzW31D9edQ
— John E Deaton (@JohnEDeaton1) July 22, 2023
Torres 法官裁定,瑞波透過交易所及程式化銷售 XRP 的行為,不符合證券的判斷標準 — 豪威測試(Howey Test)的第三個符合要件,也就是「合理的利潤預期」,故 XRP 不構成投資合約。
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在 John Deaton 看來,即使美國聯邦第二巡迴上訴法院不同意 Torres 法官對豪威測試第三個符合要件的認定,也無法保證 SEC 能獲勝,因為 Torres 法官可能會評估豪威測試的其他兩個符合要件,像是「有資金投入」和「投資於一個共同事業」等,做出與首次相同的裁決結果。
因此, John Deaton 強調,不要低估當前這場勝利,對 XRP 、XRP 持有者和瑞波的重要性。他還補充道,他並不是指 Torres 法官的裁決在美國紐約南區聯邦地區法院內有約束力,地區法院的法官同事可能會不認同 Torres 法官的觀點,但在美國聯邦第二巡迴上訴法院的法官同事,很難不認同其觀點。
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