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Home 法規 管制

瑞波再佔上風!法院批准傳喚前 SEC 官員出庭作證,曾認證「以太幣非證券範疇」

Lee Michael by Lee Michael
2021-07-17
in 管制, 美國
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瑞波再佔上風!法院批准傳喚前 SEC 官員出庭作證,曾認證「以太幣非證券範疇」
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瑞波公司(Ripple)又一次在法庭上取得了階段性的勝利。據《彭博社》報導,法院批准了瑞波公司請求傳喚一位曾經在公開談話中否認以太幣(ETH)屬證券範疇的前美國證券交易委員會(SEC)官員,被認為或許有望使瑞波幣(XRP)並非證券的論點更具說服力。
(前情提要:瑞波再下一城!要求 SEC 公開員工交易策略獲准,欲傳喚前官員出庭作證)
(事件背景:SEC正式起訴瑞波公司!控違法發行 13 億美元「證券」,XRP 單日暴跌 18%)

本文目錄

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美國地方法院裁定,瑞波實驗室獲准傳喚前 SEC 的財務主任希曼(William Hinman)出庭作證。希曼曾在 2018 年的一次演講中表示比特幣和以太幣並非證券,這在一定程度上有利於瑞波。

SEC 在去年以違反證券法為由起訴瑞波幣,同時提告瑞波共同創辦人 Christian Larsen 及執行長 Bradley Garlinghouse。據 SEC 宣稱,二人在未經註冊的情況下非法出售 XRP,並賺進約 6 億美元的不法收入。

不過,SEC 在這起訴訟案上卻是步步都走得十分艱辛。6 月中旬,紐約南區地方法官 Sarah Netburn 就又批准了瑞波提出的動議,要求 SEC 必須公開內部交易政策,以識別 SEC 是否在數位資產監管上對瑞波幣有差別待遇。

無獨有偶,瑞波公司要求傳喚前 SEC 官員的請求又一次獲得了法官批准。

延伸閱讀:Ripple|司法天秤再度傾斜?法院「回絕 SEC」 調閱瑞波公司法律文件請求

傳喚前 SEC 財務主任

據《彭博社》報導,法官 Sarah Netburn 週四(15)作出裁定,批准瑞波傳喚前 SEC 財務主任希曼出庭作證,而非先前外界猜測的前 SEC 主席克萊曼(Jay Clayton)。

希曼是在 2017-2020 年間擔任 SEC 的財務部主任,協助監管空殼公司、機密申報文件、傳統 IPO 等。卸任後,希曼在今年 1 月回到了律師事務所 Simpson Thacher & Bartlett 擔任合夥人,並於 5 月加入投資平台 &vest。

在 2018 年 6 月的一次演講中,希曼曾表示,基於他個人對以太坊及去中心化結構的理解,認為以太幣並不屬於證券交易範疇。此外,希曼在 2019 年 6 月又公開指出,部分首次代幣發行(ICO)同樣不歸屬證券類別,對於一些剛起步的 ICO 項目可能會給予不處分指導。

延伸閱讀:美國 SEC 官員:不歸類於證券的 ICO,可能會給予「不處分」指導

從希曼過去的發言不難看出,他本身對加密貨幣抱持著較為開放的態度。對於瑞波公司而言,假如希曼願意出庭作證,他的證詞或許能讓瑞波幣並非證券的說法更站得住腳。

不過,SEC 自然是對瑞波的動議提出反對意見。SEC 表示,若如願讓瑞波傳喚希曼到場,將開創一個危險的先例,導致政府高層曾諮詢或談論過的法規及政策,變成後續執法行動的基礎。

SEC 並警告道:

這將破壞政府機構的運作,導致有能力的人不願從事公共服務,因為幾乎可以肯定他們的在職經驗將使他們陷入訴訟麻煩。

話雖如此,法官 Sarah Netburn 的態度似乎仍是相當堅決,她表示:

這不是一個普通的 SEC 執法案件。…… 此案涉及我們市場的重大政策決定,爭議的數量非常龐大,且公眾對此案的興趣也非常高。

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