美國邁阿密地方法院法官 11 日裁定,網路券商羅賓漢(Robinhood)必須面臨市場操縱指控,原因是羅賓漢在 2021 年迷股股熱潮期間對相關股票交易施加限制。針對此結果,羅賓漢回應,該公司將繼續在這件事上為自己辯護。
(前情提要:Robinhood 加密資產部門遭罰 3000 萬美元,Q2 財報斬半、宣布裁 23% 員工)
(背景補充:莊家關門放狗!Robinhood禁買WSB概念股,散戶提告:聯合操縱GME市場)
據《路透》報導,美國邁阿密地方法院法官 Cecilia Altonaga 在 11 日裁定,GameStop Corp、AMC Entertainment Holding 和其他 7 家公司股票的投資者,可以繼續對羅賓漢提起集體訴訟,指控羅賓漢實施交易限制措施人為壓低了股價。
在 2021 年 1 月,羅賓漢暫時禁止客戶購買某些熱門股票,包括 GameStop 和 AMC。受益於社交媒體上散戶的推波助瀾,這些公司的股票當時飆升至極高水平,最終導致羅賓漢等券商限制相關交易,激怒了散戶投資者,動搖了市場信心,這種巨大波動性還給那些做空迷因股的對沖基金造成重大損失。
羅賓漢當時取消了用戶在 1 天之內購買特定股票的權利,理由是羅賓漢的結算所需求激增至 30 億美元的現金需求,這是國家證券清算公司設定的一項義務,羅賓漢還暫時限制了用戶可以購買的一些熱門股票數量。
Cecilia Altonaga 負責審理羅賓漢在迷因股熱潮時作為的相關訴訟。她先前駁回了有關羅賓漢與其他券商非法共謀阻止軋空的指控,還駁回了散戶投資者針對羅賓漢玩忽職守、違反對客戶義務的指控。
法官指羅賓漢有意人為壓低股價
Cecilia Altonaga 在 11 日駁回了這項由羅賓漢提出、希望駁回另一項指控的動議。該指控主張,羅賓漢通過取消買單、清算客戶股票、結算選擇權,涉及市場操縱,人為地壓低 9 檔股票的價格。
Cecilia Altonaga 認為,儘管這些交易限制措施本身並不能支持市場操縱的指控,但加上羅賓漢「為掩蓋其資金短缺而做出的不透明、相互矛盾的聲明」,它們「表明羅賓漢方面有意為了自身利益人為地壓低股價」。
根據法官裁決,羅賓漢還必須面對交易員有關該公司所謂操縱行為違反禁止證券欺詐聯邦法規的指控。不過法官駁回了有關羅賓漢參與市場操縱以誘使投資者出售其股票的指控。
針對此結果,羅賓漢訴訟和監管執行副總法律顧問 Cheryl Crumpton 表示,羅賓漢將繼續支持自己的行為,認為這些行為對客戶來說是適當和必要的,法院還沒有針對事實做出任何裁決,也沒有針對案情做出裁決,該公司將繼續在這件事上為自己辯護。
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