Coinbase 前經理內線交易》SEC 將案中 9 種加密貨幣「明列為證券」！

美國司法部在 21 日指控 Coinbase 前經理 Ishan Wahi 等 3 人涉及內線交易，美國證券交易委員會（SEC）同時對此 3 人提出訴訟，並將此案中的 9 種加密貨幣列為證券。不過 Coinbase 主張，該平台未上架任何證券，並向 SEC 提交請願書，呼籲制定明確監管框架。
（前情提要：前Coinbase經理涉嫌內線交易，遭美國司法部逮捕！）
（背景補充：SEC 主席﹕加密貨幣產業存在「大量違規」、許多業務屬證券法範疇）

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據動區此前報導，美國司法部在 21 日發布公告，指控 Coinbase 前經理 Ishan Wahi 等 3 人涉及在 2021 年 6 月涉及電匯詐欺，獲取不當利益 150 萬美元，其中兩人已在西雅圖遭到拘捕，同時美國證券交易委員會（SEC）也對此 3 人提出訴訟。

值得注意的是， SEC 在訴狀中，將 Coinbase 內線交易事件中的 9 種加密貨幣列為證券，分別是 AMP、RLY、DDX、XYO、RGT、LCX、POWR、DFX 和 KROM， SEC 寫道「我們對這些指控的訊息很明確：欺詐就是欺詐，無論它發生在區塊鏈還是華爾街」。

SEC 在訴狀中提及，證券法對證券的定義，包括「投資合約」，也就是說，如果其構成對一種對普通企業的金錢投資，並且合理地期望從他人的努力中獲得利潤，那麼就屬於證券，而 Coinbase 前經理 Ishan Wahi 等 3 人的交易，至少有 9 種符合此定義的加密貨幣資產證券。

據《The Block》報導，這是 SEC 為數不多、將特定加密貨幣列為證券的案例之一。此訴狀表明， SEC 在很大程度上堅持其觀點，認為大多數加密貨幣都是屬於證券。

SEC 主席根斯勒（Gary Gensler） 20 日曾表示，如今的加密貨幣產業出現太多「不合規」，目前太多平台沒有遵守規定進行註冊、接受監督，且許多業務屬於證券法範疇， SEC 將執行更強力的行動。

不過 Coinbase 法務長 Paul Grewal 今日發布聲明反駁，稱 Coinbase 沒有上架任何證券，因此不同意 SEC 的涉及證券詐欺指控，他強調 SEC 指控中提及的 9 項資產，雖有 7 項是在 Coinbase 的平台上架，但這些資產都不是屬於證券。

Paul Grewal 表示：

Coinbase 有嚴格的流程，在本交易所上市每一項數位資產之前，都要對相關資產進行分析和審查， SEC 自己也對此流程進行審查。

這個流程包括分析資產是否可被視為證券，以及考慮資產的合規和資訊安全層面。明確地說，我們審查的大多數資產，最終都沒有在 Coinbase 上市。

Paul Grewal 抨擊，SEC 沒有與 Coinbase 進行溝通，而是直接提起訴訟，這表明美國沒有明確或可行的數位資產證券監管框架，想依賴這種一次性執法行動，試圖將所有數位資產納入其管轄範圍，即便這些資產不是證券。

因此，Coinbase 在今日宣布向 SEC 提交請願書，呼籲 SEC 制定一個可行的數位資產證券監管框架，以正式程序、公告及評論程序為指引，而非通過武斷執法、或閉門制定規範為指導方針。

Coinbase 政策長 Faryar Shirzad 表示，被視為證券的加密貨幣資產，需要更新的規則守則，來幫助引導相關方實施安全有效的做法，不是證券的加密資產，需要被釐清是否排除在這些規則之外，而任何監管上的不足之處，都會產生犧牲創新並最終損害消費者的衝擊。